招商银行违反清算管理规定等六项违规遭罚254.3万元

2021-08-16 来自: 猫爷 浏览量:7134 评论: 0

8月12日,中国人民银行武汉分行官网更新一则处罚。罚单显示,招商银行武汉分行因违反反洗钱规定等6项原因被没收违法所得7391.06元,并处罚款254.3万元。


具体违法违规案由如下:

一、违反清算管理规定、违反人民币银行结算账户管理相关规定;

二、违反假币收缴鉴定管理相关规定、违反人民币管理相关规定;

三、违反代理国库业务相关规定;

四、违反征信管理相关规定;

五、未按规定履行客户身份识别义务、与身份不明客户进行交易;

六、金融产品宣传与实际不符。


时任招商银行武汉分行法律合规部总经理张立真、零售银行部总经理曾勇因对“未按规定履行客户身份识别义务”行为负有责任,各被处以1万元罚款。


时任招商银行武汉分行运营管理部副总经理赵杰因对“未按规定履行客户身份识别义务;与身份不明客户进行交易”行为负有责任被罚6万元。


时任招商银行武汉分行公司金融事业部副总裁李珣因对“违反清算管理规定;未按规定履行客户身份识别义务”行为负有责任,被处以罚款4万元。




该文章已有 0人参与评论

请发表评论

全部评论

扫码小编微信号

详聊各种品牌机
给你想要与成长

关注官方微博
联系QQ客服
网站今日访问 10193 总访问量 4417862

培训

¥0 0人购买
最新评论
New Comments
排行榜
Ranklists

Copyright © 2018 福州融芳网络科技有限公司  福州融芳实业  

闽ICP备16037694号-9 鄂公网安备 42018502001155号